Curso de Especialista en Compliance Penal

Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.
Elaborar Códigos éticos y Normas de buen gobierno.
Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
Desarrollar canal de denuncias.
Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
Conocer los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.

El cumplimiento normativo
Concepto de cumplimiento normativo
Origen y evolución
Gobierno corporativo
Introducción
Otros aspectos relevantes
Ética empresarial. Cultura Compliance
El Código de conducta
Qué es
Contenido
Estructura y destinatarios
Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
Contexto, antecedentes y definiciones
Contexto y antecedentes
Definiciones
Estado actual de la RSC: normativa y regulación
Introducción
Iniciativas privadas RSC en España
Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
Herramientas de implementación
Programas de cumplimiento normativo
Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
Motivaciones
¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
Modelos organizativos
La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
Sistemas de gestión para la protección de datos
Ámbito mercantil
Ámbito de las nuevas tecnologías
Ámbito tributario
Políticas medioambientales
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
Introducción
Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
Circunstancias atenuantes
Circunstancias agravantes
Aspectos procesales
Cuáles son
Dudas a tener en cuenta
Órganos de control. El Compliance officer
Órganos, composición y funciones
Figura del Compliance officer
Regularización del Compliance officer
Independencia de la función de Compliance officer
Responsabilidad y estatuto de la profesión
Los delitos y las penas
Tipicidad
Hecho de conexión
Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
Delitos
Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
Responsabilidad civil de la persona jurídica
Riesgos
Concepto de riesgo
Políticas de gestión del riesgo
Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
Análisis genérico de los riesgos
Análisis concreto de las actividades
El umbral de riesgo
Fases de la gestión del riesgo
Elaboración de un programa de Compliance
Implantación del programa de prevención del riesgo
La información a obtener de la empresa. Su valoración
Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
El control interno
Mecanismos de control
Canal de denuncias
Protección de datos y nuevas tecnologías
Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
Programas de formación de directivos y empleados
Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
El régimen disciplinario
Política de sanciones disciplinarias
Auditoría interna y verificación periódica del modelo
Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
Introducción
Certificaciones: ISO 19600
Certificaciones: UNE 19601