ADGN0001: Prevención blanqueo de capitales

Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.

Módulo 1. Prevención blanqueo de capitales
1. Introducción a la prevención del blanqueo de capitales: conceptos básicos
1.1. Primeros pasos para entender el blanqueo de capitales
1.2. Fases del proceso de blanqueo de capitales
1.3. Evolución legislativa
1.4. Ámbito de aplicación
2. Conceptualización de sujetos obligados y colaboradores
2.1. Sujetos obligados
2.2. Sucursales y filiales en el extranjero
2.3. Colaboradores
2.4. Colaboración nacional
2.5. Colaboración internacional
3. Conceptualización del régimen general de obligaciones
3.1. Identificación de los clientes
3.2. Examen especial a ciertas operaciones
3.3. Conservación de documentos
3.4. Colaboración con el Servicio Ejecutivo
3.5. Abstención de ejecución de operaciones
3.6. Deber de confidencialidad
3.7. Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
3.8. Formación
4. Gestión del control interno
4.1. Medidas de control interno
4.2. Procedimientos de control interno
4.3. Órganos de control interno y de comunicación
4.4. Representantes
4.5. Censo de sujetos obligados
5. Comunicación de operaciones
5.1. Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
5.2. Operaciones sospechosas
5.3. Operaciones de reporting sistemático
5.4. Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
5.5. Exención de responsabilidad
5.6. Procedimiento de comunicación
6. Conocimiento de infracciones y sanciones
6.1. Infracciones
6.2. Sanciones
6.3. Procedimiento sancionador
7. Entendimiento de la función de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
7.1. El Comité Permanente
7.2. Los órganos de apoyo a la Comisión
7.3. La Secretaría de la Comisión
7.4. El Servicio Ejecutivo
7.5. Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
8. Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
8.1. Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
8.2. Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
8.3. Control jurisdiccional
8.4. Personas y entidades obligadas
8.5. Exención de responsabilidad
8.6. Régimen sancionador
8.7. Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
8.8. Obligación de cesión de información
8.9. La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo