ADGN0001: Prevención blanqueo de capitales

- Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.
- Analizar el marco normativo, los organismos competentes, los sujetos obligados y las obligaciones del régimen general en materia de prevención del blanqueo de capitales, con especial atención al sector asegurador.
- Analizar los procedimientos y órganos de control interno que deben implantar los sujetos obligados del sector asegurador.
- Analizar el régimen de infracciones y sanciones, así como la organización y las funciones de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias y de sus órganos de apoyo.
- Analizar el régimen específico de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo previsto en la Ley 12/2003, así como la composición y el funcionamiento de la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.

Unidad 1. Fundamentos del blanqueo de capitales y sujetos obligados
Introducción
Introducción a la prevención del blanqueo de capitales: conceptos básicos
     Primeros pasos para entender el blanqueo de capitales
     Fases del proceso de blanqueo de capitales
     Evolución legislativa
     Ámbito de aplicación
Conceptualización de sujetos obligados y colaboradores
     Sujetos obligados
     Sucursales y filiales en el extranjero
     Colaboradores
     Colaboración nacional
     Colaboración internacional
Conceptualización del régimen general de obligaciones
     Identificación de los clientes
     Examen especial a ciertas operaciones
     Conservación de documentos
     Colaboración con el Servicio Ejecutivo
     Abstención de ejecución de operaciones
     Deber de confidencialidad
     Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
     Formación
Resumen
Unidad 2. Aplicación práctica: control interno y comunicación de operaciones
Introducción
Gestión del control interno
     Medidas de control interno
     Procedimientos de control interno
     Órganos de control interno y de comunicación
     Representantes
     Censo de sujetos obligados
Comunicación de operaciones
     Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
     Operaciones sospechosas
     Operaciones de
Reporting
Sistemático
     Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
     Exención de responsabilidad
     Procedimiento de comunicación
Resumen
Unidad 3. Supervisión, infracciones y régimen sancionador
Introducción
Conocimiento de infracciones y sanciones
     Infracciones
     Sanciones
     Procedimiento sancionador
Entendimiento de la función de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
     El Comité Permanente
     Los órganos de apoyo a la Comisión
     La Secretaría de la Comisión
     El Servicio Ejecutivo
     Unidades policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
Resumen
Unidad 4. Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
Introducción
La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
     Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
El bloqueo de la financiación del terrorismo
     Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
     Personas y entidades obligadas
     Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
     Obligación de cesión de información
Garantías y régimen sancionador
     Control jurisdiccional
     Exención de responsabilidad
     Régimen sancionador
Resumen