INX-S-OF-0396
Cumplimiento normativo y regulador
Comprender las leyes y regulaciones aplicables a la industria y cómo afectan a la organización. Aprender sobre los últimos desarrollos en materia de cumplimiento normativo y cómo implementarlos. Desarrollar habilidades prácticas para identificar y abordar los desafíos relacionados con el cumplimiento normativo. Mejorar la capacidad de la organización para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables. Fomentar la colaboración y el intercambio de conocimientos con otros profesionales en la industria.
Cumplimiento Normativo
Prestación de servicios de inversiónCumplimiento normativoConceptosPrestación de servicios de inversión - ConceptosNormativaInternacionalIOSCOComunitariaLegislación ComunitariaMiFIDNovedades normativas de la MIFIDDefiniciones de La Directiva MiFIDTest de idoneidad para las ESIOtras cuestiones del Test de IdoneidadInformación y difusión de la información al inversorComunicación al clienteMiFIRMiFID IIServicios y actividades de inversiónLa negociación algorítmicaProtección a los clientesSuministro de DatosAmpliación - Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias 22/03/2016 ESMA/2015/1886PRIIPSAmpliación - Reglamento (UE) Nº 583/2010 de la Comisión de 1 de julio de 2010EMIRAmpliación - Reglamento (UE) Nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de 2012NacionalLey de Mercado de ValoresAmpliación - RD Legislativo 4/2015 Ley de Mercado de ValoresRD 217/2008 Régimen jurídico de las ESISAmpliación - RD 217/2008 Régimen jurídico de las ESIObligaciones de información y clasificación de productos financierosAmpliación - Orden EEC/2316/2015Circular 10/2008 (EAFI)ContenidoInformación y Asesoramiento Vs Servicios de inversiónInformación sobre costes y gastos asociadosCaracterísticas y alcance de los servicios de inversión o servicios auxiliaresAmpliación - Servicios de inversiónAmpliación - Servicios auxiliaresAgentes de empresas de servicios de inversiónEl registro de los agentesProtección del inversor como adquiriente de valores y como usuario de servicios financierosLas normas de conductaLos modelos de contratos y los folletos de tarifasEl fondo de garantía de inversionesReclamacionesOtros mecanismos de protecciónSistemas de clasificación de clientesEvaluación de datos relativos a los productos de inversiónDeterminación de las clasesAlerta sobre liquidezAmpliación - Alerta sobre liquidezAlerta sobre complejidadAmpliación - Alerta sobre complejidadEntrega del indicador de riesgo y de las alertasRequisitos de idoneidad para los asesoresAmpliación - Requisitos de idoneidadAmpliación - Test CESR y evaluaciónAnálisis de la adecuación de los productos de inversión en el marco de la prestación del servicio de asesoramientoEvaluación de la convenienciaOrganismos supervisoresAutoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA)Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoConceptosPrevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoDefinición y objetivosEtapas del blanqueo de capitalesEjemplo- Prevención del Blanqueo de CapitalesNormativaInternacionalNormas globales del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI (Financial Action Task Force Recommendations - FATF Recommendations)ComunitariaDirectiva 2015/849 - Prevención de la utilización del sistema financieroDefiniciones de la Directiva 2015/849Las entidades obligadasDecisiones y medidas de los Estados miembrosNiveles de diligencia debidaMedidas de diligencia debidaMedidas de diligencia debida respecto a los beneficiariosMedidas simplificadas de diligencia debidaMedidas reforzadas de diligencia debidaUnidad de información financieraProtección de datosEvaluación de Riesgos y SancionesNacionalLey 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoSujetos obligadosDiligencia debidaProtección de datos - Medidas normales de diligencia debidaMedidas simplificadas de diligencia debidaMedidas reforzadas de diligencia debidaComunicación por IndicioComunicación sistemáticaConservación de la información y formaciónMovimiento de medios de pagoInfraccionesInfracciones muy gravesInfracciones gravesInfracciones levesSancionesSanciones por infracciones muy gravesSanciones por infracciones gravesSanciones por infracciones levesRD 304/2014 Reglamento de la ley 10/2010Aspectos de diligencia debidaTitular realOtras consideraciones del ReglamentoExamen especialComunicación sistemáticaConservación de documentos de diligencia debidaProcedimientos de control internoInforme externo, formación y Organización institucionalContenidoMejores prácticas y tipologías la PBC y de la financiación del terrorismoOperaciones con efectivoEjemplo - 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