INX-S-EF-0150
ADGN093PO: PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.
PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES (ADGN093PO)
1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos
1.1.- Introducción1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales1.3.- Evolución legislativa1.4.- Ámbito de aplicación1.5.- Examen
2.- Sujetos Obligados y Colaboradores
2.1.- Sujetos obligados2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero2.3.- Colaboradores2.3.1.- Colaboración nacional2.3.2.- Colaboración internacional2.4.- Examen
3.- Régimen general de obligaciones
3.1.- Identificación de los clientes3.2.- Examen especial a ciertas operaciones3.3.- Conservación de documentos3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo3.5.- Abstención de ejecución de operaciones3.6.- Deber de confidencialidad3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno3.8.- Formación3.9.- Examen
4.- Control Interno
4.1.- Medidas de control interno4.2.- Procedimientos de control interno4.3.- Órganos de control interno y de comunicación4.4.- Representantes4.5.- Censo de sujetos obligados4.6.- Examen
5.- Comunicación de operaciones
5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador5.1.1.- Operaciones sospechosas5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo5.3.- Exención de responsabilidad5.4.- Procedimiento de comunicación5.5.- Examen
6.- Infracciones y Sanciones
6.1.- Infracciones6.2.- Sanciones6.3.- Procedimiento sancionador6.4.- Examen
7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo
7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias7.2.- El Comité Permanente7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión7.3.1.- La Secretaría de la Comisión7.3.2.- El Servicio Ejecutivo7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo7.4.- Examen
8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
8.1.- Introducción8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo8.4.- Control jurisdiccional8.5.- Personas y entidades obligadas8.6.- Exención de responsabilidad8.7.- Régimen sancionador8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas8.9.- Obligación de cesión de información8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
Contiene:
- Videos
- Exámenes parciales
- Examen final
- Glosario
- Bibliografía
- Actividades
- Documentos de apoyo
- Gamificación
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